處罰辦法規(guī)定，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章，符合相關(guān)條件的，經(jīng)批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查。同時(shí)，為保障行政處罰工作依法順利開(kāi)展，結(jié)合新證券法，進(jìn)一步明確細(xì)化了證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)法權(quán)限和措施，以及不配合調(diào)查的情形及后果。

證監(jiān)會(huì)信息顯示，調(diào)查取證的規(guī)范性直接關(guān)系案件處理結(jié)果，是行政處罰的關(guān)鍵。處罰辦法結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定和執(zhí)法實(shí)踐，對(duì)取證要求、調(diào)查措施作了進(jìn)一步明確。

處罰辦法還探索了多樣化、差異化的查審模式，分類分層予以不同處理，提升案件查處效率。同時(shí)，結(jié)合執(zhí)法實(shí)際，明確“直接刑事移送”“先處罰后刑事移送”“處罰、刑事移送并行”等3種模式，加強(qiáng)證券行政執(zhí)法與刑事司法的有機(jī)銜接。

此外，處罰辦法落實(shí)執(zhí)法公示和執(zhí)法全過(guò)程記錄制度，規(guī)定對(duì)執(zhí)法全過(guò)程進(jìn)行記錄，行政處罰決定按照政府信息公開(kāi)的規(guī)定予以公開(kāi)。加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利保障和對(duì)執(zhí)法人員的監(jiān)督。